Best Regtech AI tools

Cruxi ist eine KI-gestützte Regulierungsplattform, die entwickelt wurde, um die Einreichung von Medizinprodukten bei der FDA und globalen Behörden zu optimieren. Sie automatisiert Arbeitsabläufe für 510(k), De Novo, PMA und mehr, reduziert die Vorbereitungszeit erheblich und verhindert häufige Ablehnungsprobleme.

Hawk ist eine KI-gestützte Plattform für Banken, Fintechs und Zahlungsunternehmen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität. Sie verbessert die Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung (AML) und zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) durch Echtzeit-Transaktionsüberwachung, Kundenprüfung und Verhaltensanalyse, wodurch Fehlalarme erheblich reduziert und die Erkennungsgenauigkeit verbessert werden.

Intellewings ist eine KI-gestützte Compliance-Suite zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT). Sie vereinfacht die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für Finanzinstitute und andere Unternehmen durch Echtzeit-Sanktionslisten-Screening, Transaktionsüberwachung, PEP-Screening und Überprüfung negativer Medienberichte. Durch die Nutzung einer globalen Datenbank und maschinellen Lernens hilft sie, Falsch-Positive zu reduzieren, Berichte zu automatisieren und eine robuste Einhaltung internationaler Standards zu gewährleisten.

grand ist eine KI-gestützte Software für Governance, Risk und Compliance (GRC), die für Finanzinstitute entwickelt wurde. Sie automatisiert die Einhaltung von Vorschriften, optimiert Compliance-Workflows und minimiert Risiken. Mithilfe fortschrittlicher KI bietet sie Funktionen wie ein Echtzeit-Verzeichnis regulatorischer Verpflichtungen (ROI) und ein KI-gestütztes Q&A-Tool, Grand Answer, um sofortige und präzise Antworten auf komplexe regulatorische Fragen zu liefern.

Diligent ist eine KI-gestützte Plattform für Fintechs und Banken, die entwickelt wurde, um die Sorgfaltsprüfung bei Geschäftskunden zu automatisieren und zu verbessern. Sie nutzt generative KI, um die Online-Präsenz zu untersuchen, Netzwerkverbindungen zu Hochrisikoeinheiten aufzudecken und aufkommende Risiken zu überwachen, um die Betrugs- und AML-Compliance zu stärken.

Moonglow ist eine KI-gestützte Plattform, die jede webbasierte Aufgabe automatisiert, mit einem speziellen Fokus auf die Optimierung und Verwaltung von Compliance-Prozessen. Sie verwendet intelligente Agenten, um wiederkehrende Arbeitsabläufe, Datenextraktion und Überwachung zu bewältigen und hilft Unternehmen, den manuellen Aufwand zu reduzieren, die Genauigkeit zu gewährleisten und einen klaren Audit-Trail für regulatorische Anforderungen zu führen.

Ein KI-gestütztes Toolkit, das entwickelt wurde, um den SOC 2-Compliance-Prozess für Unternehmen zu vereinfachen und zu beschleunigen. Es bietet eine kostenlose Checkliste, eine KI-gesteuerte Bereitschaftsbewertung, ein Dashboard zur Fortschrittsverfolgung und ein umfassendes Set von Richtlinienvorlagen auf Prüferniveau, um Unternehmen dabei zu helfen, die SOC 2-Zertifizierung effizient und kostengünstig zu erreichen.

Naaia ist eine führende europäische Plattform für KI-Managementsysteme (AIMS) für KI-Compliance und Risikomanagement. Sie hilft Organisationen, Vorschriften wie den EU AI Act zu bewältigen, indem sie rechtliche Verpflichtungen in umsetzbare Pläne umwandelt. Die Plattform bietet End-to-End-Governance, Risikoüberwachung und Compliance-Management für den gesamten KI-Lebenszyklus und gewährleistet eine verantwortungsvolle und vertrauenswürdige KI-Einführung.

Flagright ist eine KI-gestützte Plattform für Echtzeit-Transaktionsüberwachung und AML-Compliance. Sie hilft Finanzinstituten und Fintechs, verdächtige Aktivitäten zu erkennen, Fehlalarme zu reduzieren und ihre Compliance-Workflows mit einer einheitlichen No-Code-Lösung zu optimieren. Die Plattform bietet Funktionen wie Kundenrisikobewertung, Sanktionslisten-Screening und Fallmanagement zur effektiven Bekämpfung von Finanzkriminalität.

AnChain.AI ist eine KI-gestützte Plattform zur Bekämpfung von Finanzkriminalität. Sie bietet umfassende Lösungen für die Einhaltung von Anti-Geldwäsche-Vorschriften (AML), Kryptowährungsuntersuchungen und Risikomanagement für digitale und traditionelle Vermögenswerte. Die Plattform wird von globalen Regulierungsbehörden und Finanzinstituten geschätzt und nutzt patentierte KI, maschinelles Lernen und LLMs, um die Sicherheit zu erhöhen und Compliance-Workflows zu optimieren.

Midship ist eine KI-gestützte Plattform zur Automatisierung von Sarbanes-Oxley (SOX)-Compliance-Tests. Ihre KI-Agenten, die auf IIA-Standards basieren, führen autonom Prüfungsverfahren durch, analysieren Nachweise und erstellen vollständig dokumentierte Arbeitspapiere. Durch die Automatisierung von über 85 % der SOX-Kontrollen entlastet Midship Prüfer, damit sie sich auf Aufgaben mit hohem Ermessensspielraum konzentrieren können, senkt die Co-Sourcing-Kosten und verbessert die Prüfungsqualität und -effizienz. Es lässt sich nahtlos in bestehende Arbeitsabläufe und Tools wie Excel integrieren und gewährleistet einen transparenten und nachvollziehbaren Prüfpfad für jeden Kontrolltest.

ComplyCube ist eine All-in-One, KI-gestützte Plattform für die globale digitale Identitätsprüfung (IDV), Know Your Customer (KYC) und Anti-Geldwäsche (AML) Compliance. Sie ermöglicht es Unternehmen, Kunden sicher und schnell zu onboarden, Betrug zu verhindern und weltweite regulatorische Standards einzuhalten. Mit Funktionen wie biometrischer Analyse, Dokumentenprüfung und kontinuierlicher Überwachung bietet sie eine umfassende Lösung zum Aufbau von Vertrauen im großen Stil.

Complif ist eine KI-gestützte Plattform, die End-to-End-Compliance-Prozesse für Finanzinstitute automatisiert. Sie ist auf Arbeitsabläufe zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und zur Kundenkenntnis (KYC) spezialisiert und bietet nahtloses digitales Onboarding, Echtzeit-Transaktionsüberwachung und automatisiertes Risikomanagement, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und die betriebliche Effizienz zu gewährleisten.

KYC Hub ist eine End-to-End-KI-gestützte Plattform für Compliance und Betrugsprävention. Sie bietet eine einheitliche Lösung für das Kunden-Onboarding, Echtzeit-AML-Screening, Transaktionsüberwachung und Workflow-Automatisierung und hilft Unternehmen, Finanzkriminalitätsrisiken in über 200 Ländern effektiv zu managen.

Sweephy ist eine KI-gestützte Plattform zur automatisierten Überwachung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Sie scannt kontinuierlich nach Änderungen von Vorschriften in Europa, der Türkei und dem Vereinigten Königreich und versorgt Unternehmen mit sofortigen Benachrichtigungen und umsetzbaren Erkenntnissen. Mit Funktionen wie einem regulatorischen KI-Assistenten, maßgeschneiderten Compliance-Lösungen und nahtlosen Integrationen hilft Sweephy Unternehmen, Risiken zu mindern, Bußgelder zu vermeiden und komplexe regulatorische Daten in einen strategischen Vorteil zu verwandeln, um sicherzustellen, dass sie der Compliance-Kurve immer einen Schritt voraus sind.

Programmers Force ist ein wegweisendes KI-Entwicklungsunternehmen aus Pakistan, das globale Unternehmen mit maßgeschneiderten KI-gestützten Lösungen und Dienstleistungen versorgt. Sie sind spezialisiert auf Datenwissenschaft, individuelle Softwareentwicklung, Optimierung von Vertriebsprozessen und Legal-Technology (RegTech). Ihre Mission ist es, Innovation und Automatisierung voranzutreiben und Organisationen dabei zu helfen, ihre Ziele neu zu definieren und Wachstum durch maßgeschneiderte, konforme technologische Lösungen zu erzielen.

Luthor ist eine KI-gestützte Compliance-Plattform für Finanzunternehmen, die ausgelagertes Chief Compliance Officer (CCO)-Fachwissen mit automatisierten Arbeitsabläufen kombiniert. Sie hilft RIAs und Broker-Dealern, regulatorische Risiken zu managen, Einreichungen wie das Formular ADV zu automatisieren, Marketinginhalte zu überwachen und einen konstanten Zustand der Prüfungsbereitschaft für SEC/FINRA aufrechtzuerhalten.

Hadrius ist eine KI-gestützte Compliance-Plattform für SEC- und FINRA-regulierte RIAs und Broker-Dealer. Sie automatisiert und zentralisiert das gesamte Compliance-Programm, einschließlich Marketing-Überprüfung, Kommunikationsüberwachung und Mitarbeiter-Compliance. Durch den Einsatz von KI spart Hadrius Unternehmen über 19 Stunden pro Woche, reduziert Falschmeldungen um über 90 % und konsolidiert mehrere Anbieter-Tools in einer einzigen, sicheren und skalierbaren Lösung.

Cape AI ist eine agentenbasierte KI-Plattform für Finanzinstitute, die komplexe Arbeitsabläufe automatisiert, indem sie unstrukturierte Dokumente in handlungsrelevante, strukturierte Daten umwandelt. Sie steigert die Effizienz und Genauigkeit im Risikomanagement, bei der Compliance, der Investmentrecherche und dem Kunden-Onboarding. Durch den Einsatz von feinabgestimmten LLMs kann sie vor Ort oder in einer privaten Cloud betrieben werden, was höchste Sicherheit für sensible Finanzdaten gewährleistet.

Sphinx ist eine KI-gestützte Compliance-Plattform für Finanzinstitute und Fintechs. Sie automatisiert und optimiert KYC-, AML- und Betrugserkennungsprozesse durch Echtzeit-Screening von Negativschlagzeilen, Überprüfungen von PEPs und Sanktionslisten sowie die Verifizierung des wirtschaftlich Berechtigten (UBO). Die Plattform nutzt KI-Agenten, um Compliance-Engpässe zu beseitigen, Risiken zu reduzieren und die Einhaltung von Vorschriften durch tiefgehende, nachvollziehbare Einblicke zu gewährleisten.

Quantifind ist eine KI-gestützte Risiko-Intelligenz-Plattform, die für die Automatisierung von Finanzkriminalität entwickelt wurde. Ihre Graphyte™-Lösung hilft Banken, Finanzinstituten und Regierungsbehörden bei der Automatisierung von Prozessen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und zur Kundenkenntnis (KYC). Durch den Einsatz fortschrittlicher Datenwissenschaft werden Überprüfungen und Ermittlungen optimiert, Falsch-Positive-Meldungen erheblich reduziert und die Genauigkeit der Risikoerkennung in riesigen Datensätzen verbessert.

Cardamon ist ein KI-gestützter Compliance-Copilot, der die regulatorische Zuordnung automatisiert. Er hilft Unternehmen, komplexe Vorschriften im Finanz- und anderen Sektoren in Großbritannien, der EU und den USA zu navigieren, Produkteinführungen zu beschleunigen und die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten, während gleichzeitig erhebliche Zeit und Kosten gespart werden.

Compliance Quarter ist eine KI-gestützte RegTech-Plattform, die auf den australischen Energiesektor spezialisiert ist. Sie nutzt ihre proprietäre KI, Titan, um Compliance-Aufgaben zu automatisieren, komplexe regulatorische Fragen zu beantworten, Gesetzesänderungen zu analysieren und Risiken zu managen, wodurch die regulatorische Last für Unternehmen effektiv verringert wird.